保障金融权益 助力美好生活

投资者保护制度知多少？？
？

1、
、投资者适当性

根据《证券法》第八十八条规定：证券公司向投资者销售证券、
、、提供服务时，
，，应当按照规定充分了解投资者的基本情况
、
、财产状况、、、金融资产状况、、投资知识和经验、、专业能力等相关信息；如实说明证券、
、、服务的重要内容，，
，，充分揭示投资风险；销售、、
、、提供与投资者上述状况相匹配的证券
、、、、服务。。。

根据《证券法》第八十九条规定：投资者可以分为普通投资者和专业投资者。。。。普通投资者与证券公司发生纠纷的，，，
，证券公司应当证明其行为符合法律
、、、、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定
，，，不存在误导、、、、欺诈等情形。。证券公司不能证明的，，
，应当承担相应的赔偿责任。。。

2、、征集股东权利

根据《证券法》第九十条规定：上市公司董事会、、、独立董事
、
、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、
、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构（以下简称投资者保护机构）
，，可以作为征集人
，
，，，自行或者委托证券公司、、
、证券服务机构，，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，，并代为行使提案权、、、
、表决权等股东权利。。。。

3、
、、现金分红

根据《证券法》第九十一条规定：上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，
，
，依法保障股东的资产收益权。。上市公司当年税后利润，，，，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，，应当按照公司章程的规定分配现金股利。
。。

4、、、、先行赔付

根据《证券法》第九十三条规定
：发行人因欺诈发行、、、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，，，发行人的控股股东、、
、、实际控制人、、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，，，，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议
，，，予以先行赔付。。先行赔付后，，，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。。

5、、强制调解

根据《证券法》第九十四条第一款规定：投资者与发行人、、、、证券公司等发生纠纷的，，，双方可以向投资者保护机构申请调解。。。。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，，普通投资者提出调解请求的，
，证券公司不得拒绝。
。。。

6、、、支持诉讼

根据《证券法》第九十四条第二款
、、第三款规定：投资者保护机构对损害投资者利益的行为，，
，可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼
。。。。

发行人的董事、、监事
、、、
、高级管理人员执行公司职务时违反法律、、、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失
，，
，，发行人的控股股东、、、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失，，，，投资者保护机构持有该公司股份的，
，可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼，，持股比例和持股期限不受《中华人民共和国公司法》规定的限制。
。

7
、
、、股东代表人诉讼

根据《证券法》第九十五条规定：投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时
，，，，诉讼标的是同一种类，，，且当事人一方人数众多的
，，可以依法推选代表人进行诉讼
。。。。

投资者保护机构受五十名以上投资者委托，，，，可以作为代表人参加诉讼，
，，，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，，，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。。。。